06_资本主义的发展及其趋势

第六章 资本主义的发展及其趋势

逻辑框架

• 总论：本章主要探讨垄断的形成、发展、特点、金融资本及其对社会的控制，垄断利润的来源与实现方式，以及价值规律在不同历史时期的表现形式、国家垄断资本主义的产生、形式、评价及实质，金融垄断资本和垄断资本向世界范围扩张的动因、形式、后果，最后简要介绍了经济全球化的表现、原因及对发展中国家的影响，并分析了二战后和当代资本主义发生的变化及其原因和实质。

第一节 垄断资本主义的形成与发展

考点 75 资本主义从自由竞争到垄断

重点选择题

• 商品经济的发展阶段：
  • 简单商品经济：资本主义以前的商品经济。
  • 发达商品经济：资本主义及其以后的商品经济。
    • 自由竞争的资本主义：垄断尚未形成。
    • 垄断资本主义：包括私人垄断、国家垄断和国际垄断。
• 垄断形成的途径：
  • 生产集中：生产资料和劳动力商品日益集中于少数大企业。
  • 资本集中：大资本吞并小资本或小资本合并成大资本。
• 垄断的概念：少数资本主义大企业为获得高额利润，通过协议或联合，对一个或几个部门的商品生产、销售、价格进行操控，获得控制力。
• 垄断形成的原因：
  1. 生产集中发展到相当高程度，少数企业联合操纵控制生产销售，实行垄断以获得高额利润。
  2. 激烈的竞争带来严重损失，为避免两败俱伤，企业间达成妥协，联合实行垄断。
  3. 企业规模巨大，为限制竞争，设置门槛和壁垒，防止新进入者。
• 垄断组织的发展：
  • 初级形式：短期价格协定。
  • 常见形式：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩（本质都是垄断组织，通过联合实现独占或瓜分市场，操纵价格，获取高额垄断利润）。
• 垄断条件下竞争的特点：
  • 仍然存在竞争的原因：
    1. 垄断没有消除产生竞争的经济条件（私有制）。
    2. 垄断必须通过竞争来维持。
    3. 生产复杂多样，任何垄断组织不可能包揽所有社会生产。
  • 新特点（更残酷、更激烈、更广泛）：
    1. 竞争目的：从获得利润变为获得高额垄断利润，扩大垄断地位和统治权力。
    2. 竞争手段：从主要经济手段变为经济与非经济手段并用。
    3. 竞争范围：从主要国内市场扩展到海外市场。

易错点：垄断形成后，竞争并未消失，而是以更激烈、更广泛的形式存在。

金融资本与金融寡头

• 金融资本：工业垄断资本与银行垄断资本融合在一起形成的一种资本。
• 金融资本形成的途径：
  1. 金融联系：工业企业通过金融机构获得信贷支持。
  2. 资本参与：金融部门将资金投入生产领域，直接入股参股，分割利润。
  3. 人事参与：金融公司入股企业后，派重要人员进入董事会、管理层，影响企业决策和经营。
• 金融寡头对全社会的控制：
  • 经济方面：主要通过参与制（即资本参与）控制。
  • 政治方面：通过与政府的个人联合（亲自担任或委派代理人担任政府要职）控制国家机器。
  • 其他方面：建立政策咨询机构，掌握新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等上层建筑，左右国家内政外交生活。

易错点：金融资本形成的三个途径，特别是资本参与和人事参与的区别。

垄断利润和垄断价格

• 垄断利润：垄断企业获得的利润，比非垄断企业更高。
• 垄断利润的来源：归根到底来自于无产阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。
  • 具体来源：
    1. 对本国劳动人民进行剥削。
    2. 对某些非垄断企业进行剥削。
    3. 加强对其他国家劳动人民的剥削。
    4. 通过国家政权进行有利于垄断资本的再分配。
• 垄断利润的实现：通过垄断价格实现。
  • 垄断价格：垄断组织在销售或购买商品时，凭借垄断地位规定的，旨在保证获得最大限度利润的市场价格。
  • 垄断价格的构成：
    • 垄断价格 = 成本价格 + 平均利润 + 垄断利润
    • 垄断价格 = 生产价格 + 垄断利润
  • 垄断价格的两种形式：
    1. 垄断高价：垄断企业销售商品时制定高价。
    2. 垄断低价：垄断企业采购原材料时压低价格。
  • 垄断价格与价值规律：垄断价格的产生并没有否定剩余价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。

易错点：垄断利润的来源，特别是对非垄断企业的剥削和通过国家政权进行再分配。垄断价格的计算公式及其与生产价格的关系。

不同历史阶段价值规律的表现形式

重点选择题

• 价值规律的内容由两句话构成：
  • 商品的价值由生产商品的社会必要劳动时间决定。
  • 商品交换以价值为核心，进行等价交换。
• 价值规律的内容是永远不变的。
• 价值规律的表现形式在三个不同历史时期发生变化：
  • 简单商品经济时期（资本主义以前）：价格围绕着价值上下波动。
  • 自由竞争的资本主义时期：价格围绕着生产价格（成本价格加平均利润）上下波动。
  • 垄断阶段：价格围绕着垄断价格上下波动。
• 无论价值规律的表现形式如何变化，都没有否定价值规律本身，因为长期来看，价格的波动是可以抵消的。

考点 76 垄断资本主义的发展

重点选择题

国家垄断资本主义的形成、主要形式及作用

• 国家垄断的概念：国家政权与私人垄断融合在一起形成的垄断，是垄断的高级形式。
• 国家垄断形成的原因：
  • 生产力的发展：根本原因。
  • 经济波动和经济危机的深化：需要国家干预以平抑经济波动，保持持续健康发展。
  • 为了缓和社会矛盾，协调利益：资本主义剥削加剧，国家需介入缓和矛盾。
• 国家垄断的主要形式（五种）：
  • 国家直接所有并直接经营企业。
  • 国家与国家、国家与私人共有合营企业。
  • 国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程：包括向其订货、提供补贴等。
  • 宏观调节：
    • 定义：国家利用货币、财政等手段调控整体经济运行。
    • 特点：面对对象是整个国民经济体，不针对某一家企业。
    • 目标：实现经济快速增长、充分就业、物价稳定、国际收支平衡。
  • 微观规制：
    • 定义：针对特定市场主体或问题进行规制。
    • 目标：规范市场秩序、限制垄断、保护竞争、维护公众合法权益。
    • 主要类型：反托拉斯法、公共事业规制和社会经济规制。
• 对国家垄断资本主义的评价：
  • 积极作用：对资本主义经济发展起到积极作用，是一种进步。
  • 局限性/实质：它仍然是资本主义经济制度内的调整，没有从根本上消除资本主义的基本矛盾，治标不治本，不会改变其必将灭亡的命运。
• 国家垄断资本主义的实质：私人资本借助国家机器来为自己的发展服务，为了私人垄断获得高额利润，与国家政权结合在一起。其本质是为了维护垄断地位，获得垄断利润。

易错点：宏观调节与微观规制的区别，宏观调节是针对整体经济，微观规制是针对特定主体。

金融垄断资本的发展

• 金融垄断资本形成的条件：
  • 金融自由化：国家不对金融活动进行约束，金融活动高度自由。
  • 金融创新：金融产品不断演绎迭代。
  • 重要性：这两个是金融垄断资本得以形成壮大的重要制度条件。
• 金融垄断资本扩张的后果：
  • 国家金融化程度不断提高，金融业在国民经济中地位大幅上升。
  • 金融资本利润在 GDP 中占比越来越大。
  • 实体经济利润率下降，实体部门将利润投向金融领域，导致金融急剧膨胀。
  • 制造业人数严重减少，以金融为核心的服务业人数增加。
  • 虚拟经济越来越脱离实体经济，国家经济泡沫化。

垄断资本向世界范围的扩张及其后果

• 垄断资本向世界扩张的动因（原因）：
  • 将国内过剩的资本输出，在海外谋求高额利润。
  • 将部分非要害技术转移到国外，在别国取得优势，获得高额垄断利润。
  • 争夺商品销售市场。
  • 确保原材料和能源的可靠来源。
• ：垄断资本扩张的形式（三种）：
  • 借贷资本输出：借钱给其他国家。
  • 生产资本输出：到其他国家办厂生产。
  • 商品资本输出：在本国生产的商品拿到其他国家销售。
• 垄断资本向世界扩张的后果：
  • 对输出国：带来巨额利润、带动商品输出、改善国际收支、对一些发展中国家的经济命脉形成控制。
  • 对输入国：
    • 好处：吸收资金、引进机器设备和技术、培训技术管理人员、促进经济发展、增加就业、扩大外贸。
    • 坏处：付出较大经济代价、环境污染、能源消耗代价、冲击本国工业、债务加重、对国际资本形成强大依赖。
• 国际垄断同盟：
  • 名称：国际垄断同盟是国际垄断组织的名字。
  • 发展阶段：早期为国际卡特尔，当代为国家垄断资本主义的国际联盟（如 G20、欧盟）。
  • 协调组织：国际货币基金组织、世界银行、世贸组织。
• 国际垄断组织的本质：虽然在一定程度上促进了全球化发展，但从根本上说，它们还是维护资产阶级利益，为资产阶级获取高额垄断利润服务。

易错点：区分对输出国和输入国的影响，以及国际垄断组织与协调组织的区别。

考点 77 经济全球化及其影响

• 经济全球化的表现：
  • 生产全球化：生产要素在全球范围内配置。
  • 贸易全球化：商品跨国界在世界范围内流动。
  • 金融全球化：资本跨国界在全球范围内配置。
• 经济全球化迅猛发展的因素（原因）：
  • 科学技术的进步和生产力的发展是经济全球化的根本原因。
  • 跨国公司的发展为全球化提供了适宜的企业组织形式。
  • 各国经济体制的变革和国际经济组织的发展为全球化提供了体制和组织的保障。
• 经济全球化对发展中国家的作用：经济全球化对发展中国家而言是一把双刃剑，既有好处也有坏处，其作用与垄断资本向世界范围内扩张对发展中国家造成的影响约等于一致。

第二节 正确认识当代资本主义的新变化

考点 78 二战后资本主义的变化及其实质

重点选择题

• 生产资料所有制方面：
  • 私人资本所有制：资本主义发展初期占主导地位；
  • 私人股份资本所有制：随着股份公司的发展取代前者；
  • 国家资本所有制：二战后发生的新变化；
  • 法人资本所有制：法人资本所有制崛起并成为今天居主导地位的资本所有制形式。
• 劳资关系和分配方面：
  • 职工参与决策
  • 终身雇佣
  • 职工持股
• 社会阶级关系方面：
  • 资本家的地位和作用发生变化：资本的所有权与控制权分离，高级职业经理人成为大公司经营的实际控制者。
  • 知识型、服务型劳动者数量不断增加，劳动方式发生变化。
• 经济危机方面：
  • 经济高度金融化，今天的经济危机大都由金融危机直接引发。
  • 周期性危机与结构性危机交织在一起，但周期性危机仍是其危机的基本特征。
• 政治制度方面：
  • 政治制度出现多元化趋势，公民权力有所扩大。
  • 法治得到加强。
  • 改良主义政党在政治舞台上影响日益扩大。

考点 79 二战后资本主义新变化的原因和实质

重点选择题

• 变化的原因：
  • 科学技术革命和生产力的发展是根本原因。
  • 工人阶级争取自身权力的斗争。
  • 社会主义制度优越性的凸显。
  • 改良主义政党对它的改革。
• 变化的实质：
  • 从根本上说，是人类社会规律和资本主义规律作用的结果。
  • 这些变化是资本主义制度框架内的变化。

考点 80 当代资本主义变化的新特征

重点选择题

• 科技创新加速了资本主义生产方式的转变。
• 国际金融垄断资本的影响日益显现，这是当代资本主义最突出、最鲜明、最重要的变化。
• 社会阶级阶层发生显著变化。
  • 新一轮的制造业退潮，服务业涨潮。
  • 传统技能被智能自动化取代，从事信息金融等中介服务的知识性工人增长速度远超非知识性工人。
  • 工人阶级内部因其技能、收入等方面的差异而逐渐被分化。
• 发达资本主义国家凭借其经济、科技、文化等方面的优势，在全世界范围内推行其霸权主义和强权政治。

练习题

[选择题]

1. 下列关于商品经济发展阶段的说法，正确的是

• A. 简单商品经济是指资本主义以后的商品经济。
• B. 自由竞争的资本主义是垄断形成后的阶段。
• C. 垄断资本主义包括私人垄断、国家垄断和国际垄断。
• D. 原始社会不存在商品交易。

[答案]

C。

[选择题]

2. 垄断形成的根本途径是

• A. 生产集中和资本集中。
• B. 激烈的市场竞争。
• C. 企业规模的巨大化。
• D. 短期价格协定。

[答案]

A。

[选择题]

3. 金融资本形成的途径不包括

• A. 金融联系。
• B. 资本参与。
• C. 人事参与。
• D. 政治参与。

[答案]

D。

[选择题]

4. 垄断利润的根本来源是

• A. 垄断企业的高效率生产。
• B. 对非垄断企业的剥削。
• C. 无产阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。
• D. 国家政权的再分配。

[答案]

C。

[选择题]

5. 下列哪一项是当代资本主义最突出、最鲜明、最重要的变化？

• A. 科技创新加速了生产方式的转变
• B. 国际金融垄断资本的影响日益显现
• C. 社会阶级阶层发生显著变化
• D. 发达资本主义国家推行霸权主义和强权政治

[答案]

B。

[问答题]

6. 简述垄断条件下竞争的三个新特点

[答案]

垄断条件下竞争的三个新特点是：

• 竞争目的上：从获得利润变为获得高额垄断利润，扩大垄断地位和统治权力。
• 竞争手段上：从主要经济手段变为经济与非经济手段并用。
• 竞争范围上：从主要国内市场扩展到海外市场。

[问答题]

7. 解释金融寡头如何通过经济和政治两个方面对全社会进行控制

[答案]

金融寡头对全社会的控制：

• 经济方面：主要通过参与制，即金融部门将资金投入生产领域，直接入股参股，分割利润，从而控制企业。
• 政治方面：通过与政府的个人联合，如亲自担任或委派代理人担任政府要职，以及建立政策咨询机构、掌握新闻出版等上层建筑，从而控制国家机器和影响政策决策。

[问答题]

8. 价值规律的内容由哪两句话构成？在不同历史时期，其表现形式有何变化？

[答案]

价值规律的内容是：商品的价值由生产商品的社会必要劳动时间决定；商品交换以价值为核心，进行等价交换。在简单商品经济时期，价格围绕价值波动；在自由竞争资本主义时期，价格围绕生产价格波动；在垄断阶段，价格围绕垄断价格波动。

[问答题]

9. 宏观调节和微观规制有何区别？请举例说明

[答案]

宏观调节是国家利用货币、财政等手段调控整体经济运行，对象是整个国民经济体，如降低利息刺激消费。微观规制是针对特定市场主体或问题进行规制，如反垄断法对某家企业的裁决。

[问答题]

10. 金融垄断资本得以形成壮大的重要制度条件是什么？

[答案]

金融自由化和金融创新。

[问答题]

11. 垄断资本向世界范围扩张对输出国和输入国各有什么影响？

[答案]

对输出国而言，带来巨额利润、带动商品输出、改善国际收支、控制发展中国家经济命脉。对输入国而言，好处是吸收资金、引进技术、促进发展、增加就业；坏处是付出经济代价、环境污染、冲击本国工业、债务加重、对国际资本形成依赖。

[问答题]

12. 国际垄断组织的本质是什么？

[答案]

从根本上说，它们还是维护资产阶级利益，为资产阶级获取高额垄断利润服务。

[问答题]

13. 经济全球化的根本原因是什么？

[答案]

科学技术的进步和生产力的发展。

[问答题]

14. 二战后资本主义在生产资料所有制方面发生了哪些变化？

[答案]

经历了私人资本所有制、私人股份资本所有制、国家资本所有制和法人资本所有制。其中，法人资本所有制崛起并成为今天居主导地位的资本所有制形式。

[问答题]

15. 为什么说经济全球化对发展中国家是一把双刃剑？

[答案]

经济全球化对发展中国家既有好处也有坏处，其作用与垄断资本向世界范围内扩张对发展中国家造成的影响约等于一致。

[问答题]

16. 二战后资本主义变化的根本原因是什么？

[答案]

生产力的发展。